都在聊女文员的那条朋友圈……

金融好望角 2021-11-23 13:24:42

点击标题下方金融好望角,关注后即可查阅所有精美文章

"金融好望角"(微信号:goodhope8)是国内具有影响力和深受欢迎的微信公众号之一!这里的机密内幕很独家!(群主微信:luming6740人快满了!赶紧的!


 今天本来是挺平静的一天。

 

一大早,平静就被女文员杨小桃的一条朋友圈给打破了。

 

上市公司奋达科技的女文员杨小桃,由于发了一条朋友圈,就因为泄漏内幕消息被海南证监局罚了3万元。

 

事件的起因是这样的:

 

4月10日,海南证监局公布〔2018〕1号行政处罚,对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为,合计罚没24.3万元。

 

值得注意的是,此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。

 

1、这条朋友圈到底包含什么内幕信息?

 

2017年6月1日收市后,奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。

 

当天下午五点,肖某跟董事会秘书谢某平沟通,谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。

 

6月2日早上7点半,谢某平、周某清(证券事务代表)与罗某斌(证券事务代表助理)赶到公司处理信息披露事宜。

 

但是直到8点04分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统(交易所信息披露系统早上的提交时限为8点),导致该信息未正式公开披露。

 

在处理信息披露的过程中,罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。这时候,8点05分,被两个公司员工看到了。

 

一个叫钟某文的公司技术市场部工程师,以及叫杨小桃的销售技术中心文员,早上去复印材料的时候,看到遗落在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。

 

而到了早上8点20分,罗某斌发现文件遗忘在复印机台,遂前往将该文件取回。

 

上午10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

 

10点31分,钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群,微信群成员林立在微信群中看到了该信息。

 

中午休市期间,奋达科技正式对外披露《倡议书公告》,并于11点45分收到巨潮资讯关于本次信息已成功披露的回执。



2、林立内幕交易“奋达科技”股票

 

上述提到的员工钟某文,在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群,被一个叫林立的人看到了,他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。

 

6月2日11点,林立将80万元资金转到本人的证券账户;11点05至07分,林立买入“奋达科技”69,000股,买入成交金额80万元,分别于2017年6月7日和8月14日卖出,获利10万元。

 

3、杨小桃、林立被行政处罚

 

海南证监局作出了以下的处罚:

 

杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为,违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定,构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。

 

林立利用《倡议书公告》的内幕信息,通过本人证券账户交易“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款。

 

 

对于此事,微博上的很多网友也展开了的讨论。有网友调侃,朋友圈一定要屏蔽股民,也有网友调侃现在的朋友圈都是徽商和卖保险的朋友,安全的很。

 

但调侃归调侃,对于一些涉密信息,大家一定要有保密意识。

 

无独有偶,这两天还有一位上市公司董事长因为涉嫌内幕交易被证监会立案调查。

 

4月11日晚间,上市公司金发科技(600143)公告,公司董事长袁志敏4月11日收到证监会调查通知书,因涉嫌内幕交易金发科技股票,证监会决定对袁志敏进行立案调查。本次立案调查事项系针对袁志敏个人的调查,不会影响其在公司的正常履职,公司生产经营活动亦不受影响。

 

资料显示,袁志敏1993年创办金发科技,1993年至今担任公司董事长。金发科技的主营业务为化工新材料的研发,生产和销售,2017年前三季度实现归属净利润约为4.58亿元,同比下滑25.76%。

 

而公司股价也因此大跌,截至4月12日收盘,公司股票收于5.63元,跌4.09%。

 

据证券日报梳理,今年第一季度,证监会共对40宗案件作出行政处罚,其中,位列前三位的分别是内幕交易、信息披露违法违规和证券从业人员违法买卖股票,数量分别是12宗、9宗和5宗。

 

内幕交易被称为资本市场的“毒瘤”,长期以来,监管层对这种行为一直予以重拳打击。从今年以来证监会开出的罚单情况来看,因为内幕交易被罚仍然是最多的,达到了12宗。

 

比如,宋某平为宁波富邦实际控制人,是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女,在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信息敏感期内,应燕红与宋某平存在通讯联络,应燕红控制使用其本人证券账户买入“宁波富邦”17.36万股,获利约35.8万元。证监会决定没收应燕红违法所得约35.8万元,并处以约107.5万元罚款。

 

而据财联社报道,近日,中国证监会上市公司监管部主任毛寒松在出席活动时,也介绍了2017年上市公司监管情况及2018年重点工作。要求上市公司要对全体股东负责,正确处理公司内外部关系,加强公司规范运作;勿闯虚假信息披露的禁区,勿闯操纵股价和内幕交易的禁区。

 

证监会发言人高莉曾表示,从传递对象上看,内幕信息传递‘群体化’、‘裙带化’特征明显,从法定内幕信息知情人的直系血亲向其他近亲属、朋友、同学、同事等蔓延,还出现了知情人向商业合作伙伴、子女就读学校校长、开办企业所在地党政干部等利益相关方泄露内幕信息供其牟利的案例。

 

但女文员的这起朋友圈导致内幕交易的事件,还真的具有无意识的偶发特征,对于这种情况,别无他法,只有加强自身的安全意识才能防范于未然啊。

长按下方图片,识别图中二维码,关注金融好望角微信公众号

长按下方图片,识别图中二维码,关注金融紫禁城微信公众号

按下方图片,识别图中二维码,关注金融城见闻微信公众号

Copyright © 国外旅游攻略联盟@2017