突发!国信证券被立案调查

金融好望角 2018-11-11 14:00:18

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本文综合21世纪经济报道,券业观察 ,券商中国(quanshangcn;杨庆婉)、证监会官网,转载请注明来源!

国信证券一并购项目涉嫌违规被证监会立案调查!

对投行业务中的违规行为,监管层正在持续严打态势。


1月30日,国信证券(002736.SZ)公告称,已于当日收到来自证监会的《调查通知书》,因公司在保荐业务及财务顾问业务中涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。



不过,国信证券并未在公告中披露其被调查起于哪单项目,只强调称是与2013-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问,及其申请恢复上市保荐业务有关。


祸起*ST华泽

国信证券被调查所涉项目,正是如今进入多事之秋的*ST华泽(000693.SZ)并购案。


公开线索也交叉印证了这一信息,21世纪经济报道记者发现,发布《调查通知书》的文号恰好来自成都地区稽查部门,同时*ST华泽也是一家位于成都的上市公司


而就在*ST华泽案件了结的关口,曾担任重组顾问和恢复上市保荐人的国信证券就遭到了立案调查。


在业内人士看来,国信证券因多年前的旧案被调查,是证监会从严查办各类中介机构,特别是投行业务中各类违法违规节奏的延续。


“对国信证券立案调查,说明肯定已经掌握一些其未能勤勉尽责的证据。虽然事情过去许多年,但底稿、证据还是有留存的。”前述接近证监稽查人士表示,“这体现了当下监管层正在对违法活动中,中介机构的履责问题加强关注,并予以从严约束。”

*ST华泽作妖 早已被证监会盯上

*ST华泽的前身*ST聚友,早年因常年亏损而被暂停上市。2012年起,*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。2013年-2014年间,国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见,同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书,后来以“华泽钴镍”的身份重新上市。


不过,此后*ST华泽并未兑现业绩,国信证券也曾向市场发布致歉声明。

2015年11月23日,*ST华泽接到证监会调查通知书,称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。随后,*ST华泽多位董事、监事及高级管理人员陆续接到证监会的调查通知书。】


2016年6月29日,*ST华泽又一次接到了证监会的调查通知书,这一次的被调查理由是“因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规”。


最近一次,2018年1月23日,证监会官网上发布的《中国证监会行政处罚决定书(成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员)》。


把红头文件划了个重点,


1

2013年、2014年及2015年上半年,未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况;

2

将无效票据入账,2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载;

3

2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况;

4

2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业(有限合伙)借款3500万元提供担保的情况;


经过当事人的申辩和证监会的复核,证监会最终对*ST华泽公司给出了责令改正,给予警告并处以60万元罚款的处罚决定,对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款及警告。


国信投行影响几何?


另一项市场关注点,是对于遭到证监会立案调查的国信证券来说,其擅以大规模打法著称的投行业务是否将受到影响?


按以往证监会要求,当保荐机构被立案调查时,其保荐项目须“中止审查”;但多位投行人士表示,从最近的监管政策来看,此次立案调查并不会影响国信证券的在审项目。


“最新的规定已经解除了‘连坐’要求,即保荐券商被立案调查后,上市公司既可以更换保荐机构并且不用重新排队,也可以在完成相应核查后不影响审核进度。”1月30日晚,上海一位投行保代表示。


目前,国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。

图片来源 / 券商中国


不过从数据来看,国信证券近期的IPO业务的确也遇到了阻力。数据显示,国信证券的项目总数虽然排名市场第7,但终止审查项目数却以29单排名市场第4。


上述投行保代表示,虽然在审项目不会有影响,但证监会暂时不会对国信证券新申报项目进行受理。


“对于在审项目不会受影响,但对于已进入辅导期项目就不好说了,证监会通常不会受理处于被调查状态券商的申报。”上述投行保代称,“不过这件事也要一分为二,当前否决率变高,审核周期缩短,很多企业都想尽量多在辅导期内规范,所以也不一定会有很多项目急着申报。”


记者统计发现,截至1月30日晚,国信证券辅导期项目共51家,按当前3个月的常见辅导周期来看,2017年第四季度进入辅导期的项目或受影响最大。统计显示,2017年第四季度其进入辅导期的项目占据14席,其中7个项目是IPO被否或排队过程中撤材料转化而来。


一家上市券商分管投行的副总裁表示,国信这次是保荐业务和财务顾问业务的新增业务同时受影响,估计至少半年内不会有新增项目。


国信表示,将全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前经营状况正常。


小编还查到,本次借壳上市的法律顾问为北京君合律师事务所。

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